從而使消費者得到更高水平的滿足；

2.通過國際分工、發揮比較優勢使本國資源得到最佳配置。 自由貿易的動態利益在于：通過國際分工和交換，一國可以獲得規模效應、競爭效應和學習效應，從而促進就業擴大、收入提高，推動產業升級換代和經濟的持續增長。

國際貿易的發展利益及其實現機制

一、國際貿易發展利益理論的演變

國際貿易與經濟發展的相互關系為自古典學派以來的歷代經濟學家所重視。他們常常是自由貿易的熱烈擁護者，極力宣揚擴大國際貿易的優越性。在他們的著作中，不僅令人信服地論證了貿易的靜態利益，而且還包含有豐富的關于國際貿易動態利益（亦即發展利益）的思想。最早涉及國際貿易與經濟發展相互關系的問題的，應是英國古典經濟學家亞當·斯密。他提出的動態生產率理論和“剩余產品出口”（Vent for Surplus）模型，對以后的理論發展有重要影響。斯密認為，分工的發展是促進生產率長期增長的主要因素，而分工的程度則受到市場范圍的強烈制約。對外貿易是市場范圍擴展的顯著標志，因而對外貿易的擴大必然能夠促進分工的深化和生產率的提高，加速經濟增長。斯密的這些論述包含了國際貿易具有帶動經濟增長作用的最初思想。斯密的“剩余產品出口”理論更是著眼于貿易對經濟增長的帶動作用。他首先假定一國在開展國際貿易之前，存在著閑置的土地和勞動力，這些多余的資源可以用來生產剩余產品以供出口，這樣貿易就為本國的剩余產品提供了“出路”。他寫道，對外貿易可以“給國內消費不了的那一部分勞動成果開拓一個比較廣闊的市場。這就可以鼓勵它們去改進勞動生產力，竭力增加它們的年產物，從而增加社會的真實財富與收入”。［（1）］這種剩余產品的生產不需要從其他部門轉移資源，也不必減少其他國內經濟活動，因而出口所帶來的收益及換回的本國需求的產品，也沒有機會成本，因而必然促進該國的經濟增長。需要說明的是，李嘉圖的比較成本說是以國內充分就業和一般均衡為前提的，因此，出口部門的擴張是通過從進口替代部門轉移資源來實現的，涉及進口替代部門縮減，就這一點而言，并不必然得出經濟總量同時增長的結論。因此，“剩余產品出口”理論可與比較成本說互補。

李嘉圖創立的比較成本理論，論證了貿易靜態利益的基礎。實際上，在他的著作中，也包含著國際貿易帶動經濟增長的思想。他認為，對外貿易是實現英國工業化和資本積累的一個重要手段。他指出，經濟增長的基本動力是資本積累。隨著人口的增加，食品等生活必需品的價格會因土地收益遞減規律的作用而逐漸昂貴，工資（勞動力的價格）也將隨之上漲。在商品價格不變的條件下，工資上漲將使利潤下降，從而妨礙資本積累。通過對外貿易，如果能夠從外國獲得較便宜的食品等生活必需品以及原料，就會阻止在本國發生作用的土地收益遞減傾向，促使經濟增長。總之，李嘉圖認為，通過進口廉價初級產品，阻止土地收益遞減、工資上漲和利潤下降傾向，就可保證資本積累和經濟增長。［（2）］

較為系統地論述貿易的發展利益的古典經濟學家，是英國的約翰·穆勒。他關于貿易對經濟發展貢獻的論述給后來的經濟學家很大的啟發。他第一次明確區分了貿易利益和發展利益。他認為，國際貿易具有兩種利益，一種是直接利益，另一種是間接利益。直接利益包括兩個方面，一是通過國際分工，使生產資源向效率較高的部門轉移，從而提高產量和實際收入；二是通過貿易可以得到本國不能生產的原材料和機器設備等該國經濟活動持續進行所必需或不可缺少的物質資料。間接利益則表現在，通過貿易分工推動國內生產過程的創新的改良，提高勞動生產率；通過產品進口造成新的需求，刺激儲蓄的增加，加速資本積累，等等。穆勒這樣寫道：“市場的擴張使生產加工過程趨于改善，一個為比本國更大的市場進行生產的國家能夠引入更為廣泛的勞動分工，能夠提高機器設備的使用效率，也更可能進行生產過程的創新和改良”。“開放了貿易，通過使人們熟悉新鮮事物，有時可以使一個原先因缺乏精力和雄心壯志而造成資源開發不良的國家經歷一次工業革命，驅使那些原來滿足于微不足道的舒適和惰散的人更為勤奮的勞動，以滿足他們新的偏好，以致鼓勵了儲蓄，提高了資本的積累。”穆勒還指出，貿易通過下列途徑推動不發達國家的發展：“外國工藝技術的引進，提高了資本的收益率；外國資本的引進使生產的增長不僅僅依賴于本國居民的節約和精打細算，并且為本國居民提供了激勵性的示范，向人們傳輸了新的觀念。”［（3）］約翰·穆勒的這些精辟論述對后來發展經濟學家產生了深刻的影響，它啟發人們從新的角度來認識貿易利益問題。

受古典經濟學家上述觀點和理論的啟發，后來的經濟學家進一步探討了貿易對經濟發展的帶動問題。與亞當·斯密“剩余產品出口”模型相似的有所謂“大宗產品”（Staple）出口帶動增長理論和發展經濟學家劉易斯的二元經濟模型。所謂大宗產品，主要指原材料或自然資源密集型產品。這些產品的開發和新發現，常常導致國內大量剩余。這些剩余由大批量的出口吸收，便可減少國內資源的閑置和失業，增加國民收入和消費，提高儲蓄和投資，從而帶動整個經濟的增長。這一模式是加拿大經濟學家因尼斯在30年代根據加拿大對外貿易和經濟發展的史實中總結出來的，因此一般認為并不具有普遍性。但是這一思想還是有啟發價值的。發展經濟學家羅斯托認為，在經濟發展的各個階段上，都有一個帶動整個經濟起飛或高速增長的部門。當初級產品生產和出口達到相當的規模和水平時，就有可能成為這樣的部門。

劉易斯在1954年提出的二元經濟模型，與發展中國家有特別密切的關系。他把經濟分為兩大部門，一個是現代的、資本主義的工業部門，另一個是傳統的尚未進入資本主義階段的農業部門。現代的工業部門采用現代技術，面向市場，易于接受變革。傳統的農業部門技術落后，生產僅能糊口，沒有什么產品流向市場，收入只能維持最低生活水平。現代工業部門運用再生產資本，雇傭工資勞動力，進行以利潤化為目的的生產活動；傳統農業部門由于受制度和組織形式及資源條件的約束，勞動的邊際產品低，并且常常低于其平均水平，勞動力供給因而具有“無限”的特點。現代工業部門的企業家追求利潤的化，有吸收勞動力以擴張工業生產的積極性。該部門的勞動生產率較高，面對農業部門的低工資水平，工業部門只要提供略高于農業部門維持最低生活的工資，便可得到源源不斷的勞動力供給，同時還可進一步增加利潤。借助資本的積累，工業部門得以不斷擴張，吸收源源不斷的農業剩余勞動力。只要現代工業部門的邊際產出超過傳統部門，整個經濟就可以從勞動力轉移中得到好處。尤其是在剩余勞動力尚未吸收完，資本主義部門工資不上升的情況下，利潤和積累在國民收入中的比重將不斷上升，經濟增長將加速。如果資本主義部門即現代工業部門生產的是出口產品，傳統部門生產的是進口產品，對外貿易的擴展無疑將有助于擴大現代工業部門產品的市場和需求，并降低勞動力的工資（因為食品的價格將因進口而降低），從而進一步增加資本主義部門的利潤和積累，促進經濟增長。

弗里德里希·李斯特的貿易保護理論

李斯特從強調落后國家的特殊國情、落后國家所處的較低的發展階段以及落后國家的特殊利益的角度，提出必須對私人經濟實行干預的主張。李斯特尤其強調，當一國經濟實力處于擴張并且正在向農業和制造業或農業、制造業和商業并存的經濟強國轉變的關鍵時期，尤其需要借助于國家干預的力量，他甚至認為這一時期的國家干預應當是有意識、有目的的，使本國的經濟發展“趨于人為的方向。”李斯特不贊同英國古典學派的自由放任的經濟理論，為此，他力主在現有的經濟學體系中加進國家經濟學的內容，使之趨于完善。他為了突出其國家干預學說的理論地位，甚至這樣寫道： “作為我所創立的體系中的不同特征的是國家。國家的本質是處于個人與整個人類之間的中介體，我的理論的整個結構就是以這一點為基礎的。”

那么，國家應當如何對經濟實行干預呢?李斯特認為，對經濟的一切領域實行干預并非明智之舉，國家的干預或管制只能限于部分領域，即“關于國民個人知道得更清楚、更加擅長的那些事，國家并沒有越俎代庖；相反地，它所做的是，即使個人有所了解、單靠他自己力量也無法進行的那些事。”李斯特還具體提到了國家需要做的事情，包括：借助于海軍和航海法規保護本國的商船；修筑公路、鐵路、橋梁、運河、防海堤等基礎設施；制定專制法和各項有利于生產與消費的法規；為促進本國制造業成長，實行保護貿易，等等。總之，國家的使命是促進財富和生產力增長，使本國由野蠻轉變為文明，由弱小演化為強大。 從某種意義上說，李斯特的貿易保護理論是他的國家干預學說的延伸。他根據對貿易史所作的考察，提出了大致上同他的經濟發展階段相對應的三個貿易發展階段。在第一階段，經濟落后的國家應同較先進國家實行自由貿易。以此為手段。使自身擺脫未開化狀態并求得農業上的發展：在第二階段上實行保護貿易，以促進本國制造業、海運業和商業的發展；在第三階段，當該國的制造業、農業、商業及整體經濟實力有了高度發展之后，再逐步恢復到實行自由貿易，在國內外市場上同其他國家進行毫無限制的競爭。李斯特認為農業、原料、科技可以自由貿易，但工業產品自由貿易有損國內工業發展，因此國家干預經濟發展十分必要。一個相對落后國家，應該建立起保護性而非財政性，且有條件、有時間限制的關稅制度。他認為，隨著本國生產力發展，關稅水平應該上升，以便于本國商品占有國內市場。李斯特認為關稅保護對象是工業中重要部門，經發展能與外國產品競爭部門，應重點保護技術部門；對于不太重要經濟部門應低層次保護，對雖新生但并無強有力競爭部門則不需保護；根據國家特有環境和工業情況來決定采取對工業品禁止輸入或規定適當稅率辦法。對輸出加以禁止或征稅，不對自然產物輸入征稅；退稅辦法只適用于仍

然要從國外輸入的半制成品；不鼓勵為使本國工業品能在第三國競爭而使用獎勵金；課收關稅應當有一定限度：“不可使輸入和消費因此受到限制，否則不但將削弱國內生產力，而且也將使增加稅收的目的受到挫折”“如果任何技術工業不能用原來的百分之四十至六十的保護稅率建立起來，不能靠在20%-30%稅率不斷保護下持久存在，那就缺少工業力量基本條件”關稅保護措施實施應有步驟進行，“關稅只應當隨著國內或從國外吸引來的資本、技術才能和企業精神的增長比例而提高，只應當隨著國家對于原來專供輸出用的那些剩余原料與天然產物能夠改由自己利用的進展比例而提高。”李斯特用民族主義代替古典學派世界主義，他看到了不同國家在國際貿易中利益沖突，并分析了關稅政策對國內產業影響。不僅著眼于國際分工靜態利益，還注意到貿易對一國產業結構動態調整的影響。李斯特理論成為后來各種貿易保護主義重要理論基礎。發展中國家和發達國家實行保護貿易在性質上有很大不同。發展中國家實行貿易保護源于其經濟發展內在要求，除非放棄其經濟發展。貿易保護政策是發展中國家實現工業化唯一選擇。而且其政策目標之一是糾正國際貿易中由于需求彈性不同而產生的一系列不平等因素，縮小制成品與初級產品收入需求差異，因而并不會妨礙世界貿易增長速度。然而發達國家貿易保護政策對制成品保護旨在擴大制成品與初級產品收入需求差異，如果發達國家對本國初級產品生產也進行保護，則進一步加重了制成品與初級產品之間不平等貿易程度。因此，不僅不是必須的，而且還會降低世界貿易規模和增長速度。如果發達國家減少或取消貿易保護政策，發展中國家出口將增加，世界貿易將會擴大。不僅如此，由于發展中國家存在較高的工業品進口需求彈性，因此，貿易形成了“互惠”特征。

國際貿易利益如何形成

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第二章 國際貿易的利益

共享文檔 2010-10-04 2頁